4月30日，西藏证监局发布公告表示，经查，华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）存在在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形；对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形；对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节等问题。
西藏证监局表示，上述行为违反相关规定，决定对华林证券采取出具警示函的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案，公司应在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
尚竞配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
